รายละเอียดงาน (Detailed Work Management: DWM)

เกราะป้องกันองค์กรจากความผิดพลาด

การบริหารความเสี่ยงและการปฏิบัติตามกฎหมาย (Risk Management & Legal Compliance)
ผู้รับผิดชอบหลัก
นิติกร / เลขานุการคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
วัตถุประสงค์
เพื่อลดผลกระทบจากความไม่แน่นอนและป้องกันการกระทำผิดกฎหมาย (EdPEx หมวด 1.2/6.2)
วันที่เริ่มต้น
ตลอดปีงบประมาณ
วันที่สิ้นสุด
ตลอดปีงบประมาณ
งบประมาณ
20,000 บาท
(ประชุม)
งบที่ได้รับจริง
(รอระบุตามจัดสรรจริง)
% ความสำเร็จ
0%
(เริ่มต้น)
บันทึกช่วยจำ
เน้นความเสี่ยงด้านจัดซื้อจัดจ้างและ PDPA

บทบาท/ผู้เกี่ยวข้อง

  • Risk Owner (ทุกหน่วยงาน)
  • ผู้บริหารระดับสูง
  • ผู้ตรวจสอบภายใน

กระบวนการทำงานหลัก

  • 1 ระบุและประเมินความเสี่ยงประจำปี (Risk Assessment)
  • 2 จัดทำแผนบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน
  • 3 ให้คำปรึกษาด้านกฎหมายและระเบียบแก่หน่วยงานต่างๆ
  • 4 ตรวจสอบร่างสัญญาและนิติกรรม
  • 5 ติดตามผลการจัดการความเสี่ยงและรายงานผู้บริหาร

ผลผลิตที่สำคัญ

  • แผนบริหารความเสี่ยงองค์กร
  • สัญญาที่ผ่านการตรวจสอบความถูกต้อง

ลูกค้า & ผู้มีส่วนได้เสีย

  • ผู้บริหาร
  • หน่วยงานภายใน
  • คู่สัญญาภายนอก

ทักษะที่จำเป็น

  • ความรู้กฎหมายปกครอง/แพ่ง
  • การวิเคราะห์ความเสี่ยง

แอพพลิเคชัน/เครื่องมือ

  • ระบบฐานข้อมูลคดี/สัญญา
  • Risk Register File

ชื่อข้อมูลสำคัญ

  • ระดับความเสี่ยงที่ยังเหลืออยู่ (Residual Risk)
  • จำนวนคดีความ

กฎหมายและกฎระเบียบ

  • มาตรฐาน COSO ERM
  • หลักเกณฑ์กระทรวงการคลังว่าด้วยการควบคุมภายใน